期货公司应当全面了解客户的（　），审慎评估客户的风险承受能力。

1 .期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，下列各项中，属于存续的公司禁止性行为的有（　）。

A 以期货公司名义从事业务 B 名称中带有“期货”或者近似字样 C 从事投资业务 D 向其他期货公司提供资金支持

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .关于期货公司的客户资产，下列说法中正确的是（　）。

A 期货公司应当将客户资产与其自有资产合并管理 B 在任何情况下，客户资产不得查封 C 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产 D 客户的委托资产归客户的所有

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司实行自律管理的是（　）。

A 中国证监会及其派出机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货保证金安全存管监控机构

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .期货公司建立并完善公司治理的原则有（　）。

A 明晰职责 B 强化制衡 C 加强风险管理 D 利益最大化

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当在3个工作日内通知期货公司？（　）

A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 变更名称 D 决定转让所持有的期货公司股权

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .在任何情况下，期货公司控股股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .期货公司的风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当立即口头通知全体股东或进行公告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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9 .设立期货公司时，持有期货公司5%以上股权的境外股东，其近3年各项财务指标及监管指标应当符合我国法律的规定。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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