期货公司的风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当立即口头通知全体股东或进行公告。（　）

1 .期货公司建立并完善公司治理的原则有（　）。

A 明晰职责 B 强化制衡 C 加强风险管理 D 利益最大化

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当在3个工作日内通知期货公司？（　）

A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 变更名称 D 决定转让所持有的期货公司股权

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .期货公司应当全面了解客户的（　），审慎评估客户的风险承受能力。

A 经济实力 B 专业知识 C 风险偏好 D 投资经历

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .在任何情况下，期货公司控股股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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6 .设立期货公司时，持有期货公司5%以上股权的境外股东，其近3年各项财务指标及监管指标应当符合我国法律的规定。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，无需再提供半年度财务报告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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