[多选题]
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（ ）。
A .及时向期货交易所报告
B .及时向中国期货业协会报告
C .及时向中国证监会报告
D .按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
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习题解析
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1 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令定期报告 D 责令改正
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历 B 加强业务知识更新，接受后续职业培训 C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导 D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于期货从业人员执业行为的说法中，正确的是（ ）。
A 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 B 发现投资者有不诚信 C 当从...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将（ ）等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A 资产缴付证明 B 资产管理合同 C 验资报告 D 投资者名单与认购金额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，（ ）对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 定期 B 不定期 C 1年 D 3个月
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。
A 公司无须提交书面报告 B 公司应当向全体董事书面报告 C 公司应当向股东会书面报告 D 公司应当向中国证监会派出机构书面报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
