[判断题]
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列关于期货从业人员执业行为的说法中，正确的是（ ）。
A 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 B 发现投资者有不诚信 C 当从...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将（ ）等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A 资产缴付证明 B 资产管理合同 C 验资报告 D 投资者名单与认购金额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，（ ）对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 定期 B 不定期 C 1年 D 3个月
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多选题
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2021-08-25
4 .非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（ ）。
A 及时向期货交易所报告 B 及时向中国期货业协会报告 C 及时向中国证监会报告 D 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
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多选题
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2021-08-25
5 .针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。
A 公司无须提交书面报告 B 公司应当向全体董事书面报告 C 公司应当向股东会书面报告 D 公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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多选题
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2021-08-25
7 .期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
8 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
9 .证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，因投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
10 .首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
