[多选题]
证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将（ ）等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A .资产缴付证明
B .资产管理合同
C .验资报告
D .投资者名单与认购金额
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习题解析
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1 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，关于分级资产管理计划的表述，正确的是（ ）。
A 分级资产管理计划若存在中间级份额，中间级份额应当计入优先级份额 B 分级资产管理计划可以投资其他分级或者结构化金融产品 C 分级资产管理计划不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排 D 证券期货经营...
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2021-08-25
2 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 证券交易场所是指上海证券交易所 B 家庭金融总资产，是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产，包括银行存款 C 家庭金融净资产是指家庭金融总资产减去全体家庭成员的全部负债 D 专业投资者不包括募集两个以上投资者资...
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3 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令定期报告 D 责令改正
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4 .期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历 B 加强业务知识更新，接受后续职业培训 C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导 D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
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5 .下列关于期货从业人员执业行为的说法中，正确的是（ ）。
A 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 B 发现投资者有不诚信 C 当从...
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2021-08-25
7 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，（ ）对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 定期 B 不定期 C 1年 D 3个月
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2021-08-25
8 .非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（ ）。
A 及时向期货交易所报告 B 及时向中国期货业协会报告 C 及时向中国证监会报告 D 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
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2021-08-25
9 .针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。
A 公司无须提交书面报告 B 公司应当向全体董事书面报告 C 公司应当向股东会书面报告 D 公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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10 .根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-25
