[多选题]
证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。
A .监管谈话
B .出具警示函
C .责令定期报告
D .责令改正
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习题解析
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1 .申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。
A 资质测试合格证明 B 申请书 C 学历和学位证明 D 2位推荐人的书面推荐意见
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。
A 维护公司的合法利益 B 维护客户的合法利益 C 谨慎地在职权范围内行使职权 D 诚信原则
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2021-08-25
3 .根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（ ）。
A 只能受期货公司的委托 B 可以接受期货公司支付的报酬 C 可以是公民，也可以是法人 D 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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2021-08-25
4 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，关于分级资产管理计划的表述，正确的是（ ）。
A 分级资产管理计划若存在中间级份额，中间级份额应当计入优先级份额 B 分级资产管理计划可以投资其他分级或者结构化金融产品 C 分级资产管理计划不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排 D 证券期货经营...
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多选题
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2021-08-25
5 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 证券交易场所是指上海证券交易所 B 家庭金融总资产，是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产，包括银行存款 C 家庭金融净资产是指家庭金融总资产减去全体家庭成员的全部负债 D 专业投资者不包括募集两个以上投资者资...
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多选题
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2021-08-25
7 .期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历 B 加强业务知识更新，接受后续职业培训 C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导 D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
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多选题
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2021-08-25
8 .下列关于期货从业人员执业行为的说法中，正确的是（ ）。
A 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 B 发现投资者有不诚信 C 当从...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将（ ）等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A 资产缴付证明 B 资产管理合同 C 验资报告 D 投资者名单与认购金额
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多选题
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2021-08-25
10 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，（ ）对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 定期 B 不定期 C 1年 D 3个月
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多选题
提问时间:
2021-08-25
