期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
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习题解析
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1 .关于期货投资咨询业务的业务规则，表述错误的是（ ）。
A 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险 B 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C 期货投资咨询...
2 .期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，（ ）。
A 责令改正 B 移送司法机关 C 剥夺政治权利 D 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚
3 .期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列（ ）申请材料。
A 期货投资咨询业务资格申请书 B 拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 最近3年的期货公司合规经营情况说明 D 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
4 .下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 B 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 C 应当以专业的技能，谨慎 D 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假
5 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A 期货公司制作 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 C 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易 D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改...
7 .期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（ ）
Y 对 N 错
8 .下列对证券期货投资者适当性管理办法的相关表述，错误的是（ ）。
A 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险 B 经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证 C 中国证券监...
9 .关于适当性管理的说法，错误的是（ ）。
A 证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B 行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录 C 经营机构评估相关产品或者...
10 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。
A 最近2年末金融资产不低于2000万元 B 最近1年末金融资产不低于2000万元 C 最近1年末金融资产不低于1000万元 D 具有2年以上证券
