[多选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。
A .最近2年末金融资产不低于2000万元
B .最近1年末金融资产不低于2000万元
C .最近1年末金融资产不低于1000万元
D .具有2年以上证券
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习题解析
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1 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A 期货公司制作 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 C 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易 D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改...
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多选题
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2021-08-25
2 .期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
3 .期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
4 .下列对证券期货投资者适当性管理办法的相关表述，错误的是（ ）。
A 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险 B 经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证 C 中国证券监...
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单选题
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2021-08-25
5 .关于适当性管理的说法，错误的是（ ）。
A 证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B 行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录 C 经营机构评估相关产品或者...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 B 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 C 未按规定开展适当性自查的 D 未按规定妥善保存相关信息资料的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。
A 每两年开展一次 B 每年开展一次 C 每半年开展一次 D 每三个月开展一次
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中保存期限不得少于20年的有（ ）。
A 自查报告 B 告知警示资料 C 录音录像资料 D 匹配方案
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行力承担法律责任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
