[判断题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行力承担法律责任。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .关于适当性管理的说法，错误的是（ ）。
A 证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B 行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录 C 经营机构评估相关产品或者...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。
A 最近2年末金融资产不低于2000万元 B 最近1年末金融资产不低于2000万元 C 最近1年末金融资产不低于1000万元 D 具有2年以上证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 B 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 C 未按规定开展适当性自查的 D 未按规定妥善保存相关信息资料的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。
A 每两年开展一次 B 每年开展一次 C 每半年开展一次 D 每三个月开展一次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中保存期限不得少于20年的有（ ）。
A 自查报告 B 告知警示资料 C 录音录像资料 D 匹配方案
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据期货从业人员竞业准则的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 机构的管理人员可以以不正当手段辞退本机构从业人员 B 严禁从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 C 从业人员应当相互尊重 D 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，不应当退还 B 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C 从业人员发现所在机构有欺骗投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）
A 投资者 B 聘用期货从业人员的期货经营机构 C 其他期货经营机构 D 其他期货从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员必须（ ）。
A 遵守有关法律 B 服从中国证券监督管理委员会的监督与管理 C 服从协会的自律性管理 D 遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
