[多选题]
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）
A .投资者
B .聘用期货从业人员的期货经营机构
C .其他期货经营机构
D .其他期货从业人员
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习题解析
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1 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。
A 每两年开展一次 B 每年开展一次 C 每半年开展一次 D 每三个月开展一次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中保存期限不得少于20年的有（ ）。
A 自查报告 B 告知警示资料 C 录音录像资料 D 匹配方案
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行力承担法律责任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据期货从业人员竞业准则的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 机构的管理人员可以以不正当手段辞退本机构从业人员 B 严禁从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 C 从业人员应当相互尊重 D 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，不应当退还 B 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C 从业人员发现所在机构有欺骗投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员必须（ ）。
A 遵守有关法律 B 服从中国证券监督管理委员会的监督与管理 C 服从协会的自律性管理 D 遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。
A 期货投资者咨询机构 B 期货交易所的非期货公司结算会员 C 期货公司 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A 保护投资者的合法利益 B 按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复 C 以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制 D 根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
