[多选题]
期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A .保护投资者的合法利益
B .按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C .以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
D .根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
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习题解析
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1 .根据期货从业人员竞业准则的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 机构的管理人员可以以不正当手段辞退本机构从业人员 B 严禁从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 C 从业人员应当相互尊重 D 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，不应当退还 B 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C 从业人员发现所在机构有欺骗投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）
A 投资者 B 聘用期货从业人员的期货经营机构 C 其他期货经营机构 D 其他期货从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员必须（ ）。
A 遵守有关法律 B 服从中国证券监督管理委员会的监督与管理 C 服从协会的自律性管理 D 遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。
A 期货投资者咨询机构 B 期货交易所的非期货公司结算会员 C 期货公司 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
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单选题
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2021-08-25
8 .（ ）应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当要求投资者签署（ ）确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。
A 特别风险警示书 B 期望收益协议书 C 投资期限和品种协议书 D 最低金额警示书
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当于每年的（ ）前形成半年度自查报告。
A 3月底及9月底 B 3月底及12月底 C 5月底及9月底 D 3月底及10月底
题型:
单选题
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2021-08-25
