[单选题]
经营机构应当于每年的（ ）前形成半年度自查报告。
A .3月底及9月底
B .3月底及12月底
C .5月底及9月底
D .3月底及10月底
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习题解析
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1 .以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。
A 期货投资者咨询机构 B 期货交易所的非期货公司结算会员 C 期货公司 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A 保护投资者的合法利益 B 按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复 C 以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制 D 根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当要求投资者签署（ ）确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。
A 特别风险警示书 B 期望收益协议书 C 投资期限和品种协议书 D 最低金额警示书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经协会第四届理事会（ ）审议通过。
A 第十一次会议（临时） B 第十二次会议（临时） C 第十三次会议（临时） D 第十四次会议（临时）
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据（ ）及相关法律法规，制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。
A 《期货交易管理条例》 B 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 D 《证券期货投资者适当性管理办法》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得（ ）。
A 拒绝提供有关资料 B 拖延提供有关资料 C 提供不真实的资料 D 提供不完整的资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑（ ）因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
A 流动性 B 杠杆情况 C 投资单位产品或者相关服务的最低金额 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
