[多选题]
为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据（ ）及相关法律法规，制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。
A .《期货交易管理条例》
B .《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
C .《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
D .《证券期货投资者适当性管理办法》
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习题解析
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1 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当要求投资者签署（ ）确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。
A 特别风险警示书 B 期望收益协议书 C 投资期限和品种协议书 D 最低金额警示书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当于每年的（ ）前形成半年度自查报告。
A 3月底及9月底 B 3月底及12月底 C 5月底及9月底 D 3月底及10月底
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经协会第四届理事会（ ）审议通过。
A 第十一次会议（临时） B 第十二次会议（临时） C 第十三次会议（临时） D 第十四次会议（临时）
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得（ ）。
A 拒绝提供有关资料 B 拖延提供有关资料 C 提供不真实的资料 D 提供不完整的资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑（ ）因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
A 流动性 B 杠杆情况 C 投资单位产品或者相关服务的最低金额 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .符合条件的投资者申请成为专业投资者的，应当提供的证明材料包括（ ）。
A 机构投资者提供最近一年的财务报表 B 自然人投资者提供近三年收入证明 C 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件 D 机构投资者提供最近5年的金融资产证明文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为四级，分别为R1、R2、R3、R4级。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
