[多选题]
符合条件的投资者申请成为专业投资者的，应当提供的证明材料包括（ ）。
A .机构投资者提供最近一年的财务报表
B .自然人投资者提供近三年收入证明
C .自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件
D .机构投资者提供最近5年的金融资产证明文件
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习题解析
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1 .经营机构应当于每年的（ ）前形成半年度自查报告。
A 3月底及9月底 B 3月底及12月底 C 5月底及9月底 D 3月底及10月底
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经协会第四届理事会（ ）审议通过。
A 第十一次会议（临时） B 第十二次会议（临时） C 第十三次会议（临时） D 第十四次会议（临时）
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据（ ）及相关法律法规，制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。
A 《期货交易管理条例》 B 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 D 《证券期货投资者适当性管理办法》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得（ ）。
A 拒绝提供有关资料 B 拖延提供有关资料 C 提供不真实的资料 D 提供不完整的资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑（ ）因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
A 流动性 B 杠杆情况 C 投资单位产品或者相关服务的最低金额 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为四级，分别为R1、R2、R3、R4级。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A 为期货公司提供中间介绍业务的机构 B 期货投资咨询机构 C 期货公司 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证 B 代理客户从事期货交易 C 以本人或者他人名义从事期货交易 D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于期货公司从业人员的说法，错误的是（ ）。
A 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责 B 从业人员在向投资者提供服务时应当区别地对待投资者 C 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件 D 从业人员应当保护投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
