[单选题]
《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A .为期货公司提供中间介绍业务的机构
B .期货投资咨询机构
C .期货公司
D .期货交易所
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习题解析
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1 .为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据（ ）及相关法律法规，制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。
A 《期货交易管理条例》 B 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 D 《证券期货投资者适当性管理办法》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得（ ）。
A 拒绝提供有关资料 B 拖延提供有关资料 C 提供不真实的资料 D 提供不完整的资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑（ ）因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
A 流动性 B 杠杆情况 C 投资单位产品或者相关服务的最低金额 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .符合条件的投资者申请成为专业投资者的，应当提供的证明材料包括（ ）。
A 机构投资者提供最近一年的财务报表 B 自然人投资者提供近三年收入证明 C 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件 D 机构投资者提供最近5年的金融资产证明文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为四级，分别为R1、R2、R3、R4级。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证 B 代理客户从事期货交易 C 以本人或者他人名义从事期货交易 D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于期货公司从业人员的说法，错误的是（ ）。
A 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责 B 从业人员在向投资者提供服务时应当区别地对待投资者 C 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件 D 从业人员应当保护投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A 所在地中国证监会派出机构 B 所在期货经营机构 C 中国期货业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。
A 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 B 从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的专业知识 C 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训 D 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
