[单选题]
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A .所在地中国证监会派出机构
B .所在期货经营机构
C .中国期货业协会
D .中国证监会
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习题解析
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1 .符合条件的投资者申请成为专业投资者的，应当提供的证明材料包括（ ）。
A 机构投资者提供最近一年的财务报表 B 自然人投资者提供近三年收入证明 C 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件 D 机构投资者提供最近5年的金融资产证明文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为四级，分别为R1、R2、R3、R4级。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A 为期货公司提供中间介绍业务的机构 B 期货投资咨询机构 C 期货公司 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证 B 代理客户从事期货交易 C 以本人或者他人名义从事期货交易 D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于期货公司从业人员的说法，错误的是（ ）。
A 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责 B 从业人员在向投资者提供服务时应当区别地对待投资者 C 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件 D 从业人员应当保护投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。
A 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 B 从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的专业知识 C 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训 D 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。
A 保障期货从业人员执业安全 B 规范期货从业人员执业行为 C 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 D 维护期货市场秩序
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。
A 期货法律法规要求提供的 B 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的 C 在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的 D 地方税务局依法调查取证时要求提供的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货从业人员在执业过程中，应当履行保密义务，但下列（ ）情况除外。
A 有关法律 B 国家司法部门 C 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D 从业人员对投资者服务结束
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
