[单选题]
下列对证券期货投资者适当性管理办法的相关表述，错误的是（ ）。
A .投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险
B .经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证
C .中国证券监督管理委员会及其派出机构依照法律
D .经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，不需要了解投资者的收入来源和数额
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习题解析
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1 .期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列（ ）申请材料。
A 期货投资咨询业务资格申请书 B 拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 最近3年的期货公司合规经营情况说明 D 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 B 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 C 应当以专业的技能，谨慎 D 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A 期货公司制作 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 C 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易 D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于适当性管理的说法，错误的是（ ）。
A 证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B 行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录 C 经营机构评估相关产品或者...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。
A 最近2年末金融资产不低于2000万元 B 最近1年末金融资产不低于2000万元 C 最近1年末金融资产不低于1000万元 D 具有2年以上证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 B 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 C 未按规定开展适当性自查的 D 未按规定妥善保存相关信息资料的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。
A 每两年开展一次 B 每年开展一次 C 每半年开展一次 D 每三个月开展一次
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单选题
提问时间:
2021-08-25
