[多选题]
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列（ ）申请材料。
A .期货投资咨询业务资格申请书
B .拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
C .最近3年的期货公司合规经营情况说明
D .股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
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习题解析
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1 .注册会计师A在对乙公司2018年度财务报表实施审计程序的过程中，原来主要限于检查某项资产的账面记录或相关文件，通过审计程序执行和审计证据的获取，得知财务报表层次存在重大错报风险，因此调整审计程序，更加重视实地检查该项资产，这属于修改审计程序的（ ）。
A 性质 B 时间 C 范围 D 含义
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的申请材料，说法错误的是（ ）。
A 经具有证券 B 加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件 C 申请日在下半年的，不用提供经审计的半年度财务报告 D 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。
A 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明 C 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于期货投资咨询业务的业务规则，表述错误的是（ ）。
A 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险 B 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C 期货投资咨询...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，（ ）。
A 责令改正 B 移送司法机关 C 剥夺政治权利 D 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 B 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 C 应当以专业的技能，谨慎 D 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A 期货公司制作 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 C 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易 D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
