[单选题]
下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。
A .在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
B .不得以虚假信息或者*信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C .经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
D .可以向客户做获利保证
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习题解析
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1 .期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A 客户利益优先；先开发的客户利益优先 B 自身利益优先；先开发的客户利益优先 C 客户利益优先；公平对待 D 自身利益优先；公平对待
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就（ ）做出说明。
A 人员从业资格 B 公司业务资格 C 业务规则 D 防范利益冲突
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
A 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 B 市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案 C 与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例分享收益，共担损失 D 向客户小王保证收益...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .注册会计师A在对乙公司2018年度财务报表实施审计程序的过程中，原来主要限于检查某项资产的账面记录或相关文件，通过审计程序执行和审计证据的获取，得知财务报表层次存在重大错报风险，因此调整审计程序，更加重视实地检查该项资产，这属于修改审计程序的（ ）。
A 性质 B 时间 C 范围 D 含义
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单选题
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2021-08-25
5 .关于期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的申请材料，说法错误的是（ ）。
A 经具有证券 B 加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件 C 申请日在下半年的，不用提供经审计的半年度财务报告 D 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理
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单选题
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2021-08-25
7 .关于期货投资咨询业务的业务规则，表述错误的是（ ）。
A 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险 B 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C 期货投资咨询...
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单选题
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2021-08-25
8 .期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，（ ）。
A 责令改正 B 移送司法机关 C 剥夺政治权利 D 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚
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多选题
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2021-08-25
9 .期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列（ ）申请材料。
A 期货投资咨询业务资格申请书 B 拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 最近3年的期货公司合规经营情况说明 D 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
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多选题
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2021-08-25
10 .下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 B 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 C 应当以专业的技能，谨慎 D 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假
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多选题
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2021-08-25
