期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就（ ）做出说明。
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习题解析
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1 .按照财政政策在调节总供给和总需求方面的不同功能，财政政策可具体分为：
A 平衡性财政政策 B 紧缩性财政政策 C 扩张性财政政策 D 稳定性财政政策
2 .未取得规定资格的期货公司及其从业人员（ ）。
A 经交易所的同意，可以从事投资咨询业务活动 B 可以在规定的期限内从事投资咨询业务活动 C 不得从事期货投资咨询业务活动 D 任何时候都可以从事期货投资咨询业务活动
3 .关于期货公司投资咨询业务的说法，错误的是（ ）。
A 期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币8000万元 B 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，做出批准或者不予批准的决定 C 中国期货交易所负责...
4 .下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 C 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研...
5 .期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A 客户利益优先；先开发的客户利益优先 B 自身利益优先；先开发的客户利益优先 C 客户利益优先；公平对待 D 自身利益优先；公平对待
7 .期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
A 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 B 市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案 C 与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例分享收益，共担损失 D 向客户小王保证收益...
8 .注册会计师A在对乙公司2018年度财务报表实施审计程序的过程中，原来主要限于检查某项资产的账面记录或相关文件，通过审计程序执行和审计证据的获取，得知财务报表层次存在重大错报风险，因此调整审计程序，更加重视实地检查该项资产，这属于修改审计程序的（ ）。
A 性质 B 时间 C 范围 D 含义
9 .关于期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的申请材料，说法错误的是（ ）。
A 经具有证券 B 加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件 C 申请日在下半年的，不用提供经审计的半年度财务报告 D 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理
10 .下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。
A 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明 C 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬 D ...
