[单选题]
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，错误的是（ ）。
A .基金销售人员对基金产品的陈述
B .基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖
C .基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观
D .基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同
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习题解析
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1 .关于国际证监会组织做出的关于监管证券投资基金所应遵循原则的规定的说法正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下关于欧盟投资基金监管的基本制度的说法不正确的是（ ）。
A 欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心 B 欧盟成员国各自以立法形式认可UCITS指令后，本国符合UCITS指令要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可 C 欧盟...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管的规定，基金投资者拥有的权利不包括（ ）。
A 享受出色的基金管理服务 B 重大事项的知情权 C 权益受损时向有关机构的申诉权 D 受到基金公司公平对待，在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额的权利
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，投资基金公司内部中，负责公司的整体运作且向投资者负责的部门通常是（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 会员大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于UCITS系列指令的说法正确的有（ ）。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄，开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，但尚未允许主从结构基金跨境运营
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .UCITS一号指令的重点内容是（ ）。
A 指令的适用范围 B UCITS基金的核准 C 投资政策的规定 D 基金销售
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。
A R6 B R5 C R4 D R3
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，符合UCITS一号指令关于UCITS基金的投资比例限制与投资禁止规定的是（ ）。Ⅰ.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％，成员国可将此比例提高到10％Ⅱ.基金投资于同一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40％Ⅲ.基金投资于一个成员国政府发行的可转让证券，投资比例不得超过基金资产净值的35％Ⅳ.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5％
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是（ ）。
A 对基金投资人进行风险承受能力调查，可以采用问卷等方式进行 B 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查 C 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不进行调查 D 基金销售机构调查...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
