关于国际证监会组织做出的关于监管证券投资基金所应遵循原则的规定的说法正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
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习题解析
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1 .关于机构投资者买卖基金份额所涉及的税收问题，以下表述错误的是（ ）。
A 从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳税所得额，征收企业所得税 B 购入各类资产管理产品持有到期，不属于金融商品转让 C 买卖基金份额暂免征收印花税 D 在境内买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额，征...
2 .下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（ ）。
A 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 B 个人投资者从基金分配中获得的股利收入由上市公司代扣代缴个人所得税 C 个人投资者买卖基金份额所获得的差价收入暂不征收个人所得税（在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收...
3 .根据现行规定，以下关于个人投资者从事证券投资活动取得相关收入的所得税处理的说法不正确的是（ ）。
A 对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自2015年12月18日起至2018年12月17日止，三年内暂免征收个人所得税 B 内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地的代理...
4 .合格境外机构投资者委托境内公司在我国从事证券买卖业务取得的收入的增值税处理为（ ）。
A 全额征收 B 减半征收 C 减按25%征收 D 免征
5 .对投资对象国而言，基金国际化投资的好处表现在（ ）。
A 把握不同区域的投资机会，使基金投资者的利益最大化 B 资金规模扩大，能使基金公司以较小的成本获取较大的规模效益 C 能较大幅度地减少非系统性风险 D 国外基金在本国证券市场上投资，购买本国证券市场上的投资产品，...
7 .以下关于欧盟投资基金监管的基本制度的说法不正确的是（ ）。
A 欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心 B 欧盟成员国各自以立法形式认可UCITS指令后，本国符合UCITS指令要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可 C 欧盟...
8 .根据经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管的规定，基金投资者拥有的权利不包括（ ）。
A 享受出色的基金管理服务 B 重大事项的知情权 C 权益受损时向有关机构的申诉权 D 受到基金公司公平对待，在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额的权利
9 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，投资基金公司内部中，负责公司的整体运作且向投资者负责的部门通常是（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 会员大会
10 .关于UCITS系列指令的说法正确的有（ ）。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄，开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，但尚未允许主从结构基金跨境运营
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
