[单选题]
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是（ ）。
A .对基金投资人进行风险承受能力调查，可以采用问卷等方式进行
B .基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
C .基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不进行调查
D .基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
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习题解析
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1 .关于UCITS系列指令的说法正确的有（ ）。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄，开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，但尚未允许主从结构基金跨境运营
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，错误的是（ ）。
A 基金销售人员对基金产品的陈述 B 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖 C 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金...
题型:
单选题
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2021-08-25
3 .UCITS一号指令的重点内容是（ ）。
A 指令的适用范围 B UCITS基金的核准 C 投资政策的规定 D 基金销售
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单选题
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2021-08-25
4 .基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。
A R6 B R5 C R4 D R3
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列各项中，符合UCITS一号指令关于UCITS基金的投资比例限制与投资禁止规定的是（ ）。Ⅰ.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％，成员国可将此比例提高到10％Ⅱ.基金投资于同一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40％Ⅲ.基金投资于一个成员国政府发行的可转让证券，投资比例不得超过基金资产净值的35％Ⅳ.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5％
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据UCITS三号指令，管理公司在满足（ ）等条件的情况下可以将管理公司的义务委托给第三方。Ⅰ.监管机构得到适时通知Ⅱ.管理公司承担最终责任Ⅲ.监管不受妨碍Ⅳ.投资人的最大利益不受影响
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年，交易记录应自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 20；15 B 5；5 C 10；5 D 15；15
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单选题
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2021-08-25
9 .根据UCITS三号指令中的产品指令，UCITS新增的投资品种包括（ ）。Ⅰ.货币市场工具Ⅱ.银行存款Ⅲ.指数基金Ⅳ.金融衍生工具
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
10 .关于基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，以下说法错误的是（ ）。
A 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 B 系统数据应当备份并异地妥善存放 C 系统数据应当每月定期备份 D 基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
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单选题
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2021-08-25
