[单选题]
UCITS一号指令的重点内容是（ ）。
A .指令的适用范围
B .UCITS基金的核准
C .投资政策的规定
D .基金销售
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习题解析
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1 .以下关于欧盟投资基金监管的基本制度的说法不正确的是（ ）。
A 欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心 B 欧盟成员国各自以立法形式认可UCITS指令后，本国符合UCITS指令要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可 C 欧盟...
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2021-08-25
2 .根据经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管的规定，基金投资者拥有的权利不包括（ ）。
A 享受出色的基金管理服务 B 重大事项的知情权 C 权益受损时向有关机构的申诉权 D 受到基金公司公平对待，在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额的权利
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单选题
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2021-08-25
3 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，投资基金公司内部中，负责公司的整体运作且向投资者负责的部门通常是（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 会员大会
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2021-08-25
4 .关于UCITS系列指令的说法正确的有（ ）。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄，开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，但尚未允许主从结构基金跨境运营
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
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2021-08-25
5 .以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，错误的是（ ）。
A 基金销售人员对基金产品的陈述 B 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖 C 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金...
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2021-08-25
7 .基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。
A R6 B R5 C R4 D R3
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2021-08-25
8 .下列各项中，符合UCITS一号指令关于UCITS基金的投资比例限制与投资禁止规定的是（ ）。Ⅰ.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％，成员国可将此比例提高到10％Ⅱ.基金投资于同一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40％Ⅲ.基金投资于一个成员国政府发行的可转让证券，投资比例不得超过基金资产净值的35％Ⅳ.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5％
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
9 .下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是（ ）。
A 对基金投资人进行风险承受能力调查，可以采用问卷等方式进行 B 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查 C 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不进行调查 D 基金销售机构调查...
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2021-08-25
10 .根据UCITS三号指令，管理公司在满足（ ）等条件的情况下可以将管理公司的义务委托给第三方。Ⅰ.监管机构得到适时通知Ⅱ.管理公司承担最终责任Ⅲ.监管不受妨碍Ⅳ.投资人的最大利益不受影响
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
