[单选题]
证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A .5%
B .30%
C .100%
D .500%
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习题解析
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1 .下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（ ）。
A 《证券公司业务范围审批暂行规定》 B 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D 《证券账户非现场开户实施暂行办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A 30 B 60 C 90 D 120
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单选题
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2021-08-24
4 .证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 6～12 B 12～24 C 24～36 D 12～36
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（ ）人民币。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
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单选题
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2021-08-24
7 .证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选题
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2021-08-24
8 .证券公司的资产管理业务不包括（ ）。
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务 C 为客户特定目的办理专项资产管理业务 D 为客户特定币种办理专项资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .以下客户办理资产管理业务，证券公司可以接受的是（ ）。
A 甲使用稿费收入人民币10万元 B 乙使用工资收入人民币50万元 C 丙使用彩票中奖奖金人民币80万元 D 丁使用年终奖收入人民币100万元
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A 董事会—监事会—业务决策机构—业务执行部门 B 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 C 董事会—监事会—业务执行机构—业务决策机构 D 董事会—业务决策部门—业务决策机构—分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
