[单选题]
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A .董事会—监事会—业务决策机构—业务执行部门
B .董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
C .董事会—监事会—业务执行机构—业务决策机构
D .董事会—业务决策部门—业务决策机构—分支机构
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习题解析
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1 .从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（ ）人民币。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A 5% B 30% C 100% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司的资产管理业务不包括（ ）。
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务 C 为客户特定目的办理专项资产管理业务 D 为客户特定币种办理专项资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .以下客户办理资产管理业务，证券公司可以接受的是（ ）。
A 甲使用稿费收入人民币10万元 B 乙使用工资收入人民币50万元 C 丙使用彩票中奖奖金人民币80万元 D 丁使用年终奖收入人民币100万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用资金账户②转融通专用证券账户③转融通担保证券账户④转融通证券交收账户
A ①②③ B ①③④ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A 转融通专用资金账户 B 转融通专用证券账户 C 转融通担保证券账户 D 转融通证券交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .在转融通业务中，证券金融公司应当遵守的风险控制指标不包括（ ）。
A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% D 净资本和净资产的比例不得低于40%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
