[单选题]
在转融通业务中，证券金融公司应当遵守的风险控制指标不包括（ ）。
A .净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B .对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
C .融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
D .净资本和净资产的比例不得低于40%
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习题解析
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1 .证券公司的资产管理业务不包括（ ）。
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务 C 为客户特定目的办理专项资产管理业务 D 为客户特定币种办理专项资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .以下客户办理资产管理业务，证券公司可以接受的是（ ）。
A 甲使用稿费收入人民币10万元 B 乙使用工资收入人民币50万元 C 丙使用彩票中奖奖金人民币80万元 D 丁使用年终奖收入人民币100万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A 董事会—监事会—业务决策机构—业务执行部门 B 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 C 董事会—监事会—业务执行机构—业务决策机构 D 董事会—业务决策部门—业务决策机构—分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用资金账户②转融通专用证券账户③转融通担保证券账户④转融通证券交收账户
A ①②③ B ①③④ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A 转融通专用资金账户 B 转融通专用证券账户 C 转融通担保证券账户 D 转融通证券交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列不属于证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形的是（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司解散或者被宣告破产 C 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A 10% B 20% C 30% D 35%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
A 3～30万 B 20～30万 C 30～60万 D 50～80万
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
