[单选题]
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（ ）。
A .《证券公司业务范围审批暂行规定》
B .《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C .《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D .《证券账户非现场开户实施暂行办法》
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习题解析
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1 .中期财务报告会计要素的确认和计量原则应当与年度财务报表相一致。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
2 .报告分部是指符合经营分部定义，按规定应予披露的经营分部。报告分部的确定应当以经营分部为基础，而经营分部的划分通常是以不同的风险和报酬为基础，而不论其是否重要。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .申请证券投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A 50 B 100 C 200 D 500
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（ ）。
A 审查程序的完整性 B 发布格式的规范性 C 数据来源出处是否合规 D 可能涉及的利益冲突事项
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（ ）。
A 资格许可管理 B 监督管理 C 自律管理 D 注册管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A 30 B 60 C 90 D 120
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 6～12 B 12～24 C 24～36 D 12～36
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（ ）人民币。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
