证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（　）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

1 .证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（　）。

A 审查程序的完整性 B 发布格式的规范性 C 数据来源出处是否合规 D 可能涉及的利益冲突事项

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（　）。

A 资格许可管理 B 监督管理 C 自律管理 D 注册管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（　）。

A 《证券公司业务范围审批暂行规定》 B 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D 《证券账户非现场开户实施暂行办法》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是（　）。

A 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券的代销、包销期限最长不得超过（　）日。

A 30 B 60 C 90 D 120

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（　）人民币。

A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　）。

A 5% B 30% C 100% D 500%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（　）个交易日内报证券交易所备案。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券公司的资产管理业务不包括（　）。

A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务 C 为客户特定目的办理专项资产管理业务 D 为客户特定币种办理专项资产管理业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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