[多选题]
《中华人民共和国证券法》在第125条和第169条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体（ ）。
A .证券公司
B .证券交易所
C .证券市场
D .从事证券服务业务的投资咨询机构
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据（ ）的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
A 《发布证券研究报告暂行规定》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《中华人民共和国证券法》 D 《证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
A 具有证券 B 取得注册会计师证书2年以上 C 不超过60周岁 D 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .在产品生命周期各阶段中，净利最大出现在（ ）。
A 导入期 B 成长期 C 起步期 D 成熟期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A 10 B 15 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据COSO委员会对内部控制所下的定义，以下描述错误的是（ ）。
A 内部审计部门通常是内部控制系统的主要监察人 B 风险评估是确定如何降低和管理风险的依据，同时也是其它内部控制元素的根基。 C 企业无论规模大小，在建立内部控制系统时，均可能存在资源受限的问题 D 内部控制系统应...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .发布证券研究报告的基本原则是（ ）。
A 合法原则 B 独立原则 C 客观原则 D 审慎原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
