[单选题]
根据（ ）的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
A .《发布证券研究报告暂行规定》
B .《证券投资顾问业务暂行规定》
C .《中华人民共和国证券法》
D .《证券
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习题解析
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1 .证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料是指证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则中的（ ）原则。
A 独立诚信 B 谨慎客观 C 勤勉尽职 D 公正公平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A 5 000万 B 1亿 C 2亿 D 3亿
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .在利率较低时，公司可以采取（ ）。
A 获得更多的借款，最好为固定利率贷款 B 决定减少其债务融资的金额，并替换为权益融资 C 将一部分短期投资从权益中转出，变成附息证券 D 选择通过筹集短期资金和变动利率债务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
A 具有证券 B 取得注册会计师证书2年以上 C 不超过60周岁 D 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .在产品生命周期各阶段中，净利最大出现在（ ）。
A 导入期 B 成长期 C 起步期 D 成熟期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .《中华人民共和国证券法》在第125条和第169条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体（ ）。
A 证券公司 B 证券交易所 C 证券市场 D 从事证券服务业务的投资咨询机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
