按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　）元。

1 .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　）。

A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .在变革解体阶段，整个过程有四项要求，以下哪一项不属于这四项要求（　）。

A 有一个导火索 B 外部人的介入 C 权力结构的轮换 D 员工参与

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料是指证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则中的（　）原则。

A 独立诚信 B 谨慎客观 C 勤勉尽职 D 公正公平

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .在利率较低时，公司可以采取（　）。

A 获得更多的借款，最好为固定利率贷款 B 决定减少其债务融资的金额，并替换为权益融资 C 将一部分短期投资从权益中转出，变成附息证券 D 选择通过筹集短期资金和变动利率债务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .根据（　）的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

A 《发布证券研究报告暂行规定》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《中华人民共和国证券法》 D 《证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（　）。

A 具有证券 B 取得注册会计师证书2年以上 C 不超过60周岁 D 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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