[多选题]
发布证券研究报告的基本原则是（ ）。
A .合法原则
B .独立原则
C .客观原则
D .审慎原则
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习题解析
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1 .在产品生命周期各阶段中，净利最大出现在（ ）。
A 导入期 B 成长期 C 起步期 D 成熟期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .《中华人民共和国证券法》在第125条和第169条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体（ ）。
A 证券公司 B 证券交易所 C 证券市场 D 从事证券服务业务的投资咨询机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A 10 B 15 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据COSO委员会对内部控制所下的定义，以下描述错误的是（ ）。
A 内部审计部门通常是内部控制系统的主要监察人 B 风险评估是确定如何降低和管理风险的依据，同时也是其它内部控制元素的根基。 C 企业无论规模大小，在建立内部控制系统时，均可能存在资源受限的问题 D 内部控制系统应...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .《公司债发行试点办法》所称的“公司债券”，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .甲公司是一家互联网公司，于2009年向市场推出一款互联网手机。结果市场销售惨淡，企业被迫消减该手机的生产规模，以降低损失。该公司面临的风险属于（ ）。
A 市场风险 B 产品风险 C 声誉风险 D 商品价格风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
