[多选题]
中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A .期货公司的董事
B .期货公司股东
C .期货公司控股
D .为期货公司提供相关服务的会计师事务所
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习题解析
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1 .期货公司申请设立境内分支机构必须要做到申请日前（ ）符合风险监管指标标准。
A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司申请设立、收购、参股境外经营机构时，其申请日前（ ）符合风险监管指标标准。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列各项中，（ ）在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A 期货公司的股东 B 期货公司实际控制人 C 期货公司普通员工 D 期货公司的核心员工
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司聘请或解聘会计师事务所的，应当自作出决议起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .客户应按照（ ）对交易结算报告内容进行确认。
A 期货公司要求的方式 B 期货经纪合同约定方式 C 期货保证金安全存管监控机构规定的方式 D 中国证监会规定的方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .当期货公司或其分支机构有（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可根据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。
A 设立 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司申请金融期货经纪业务资格时，应当具有健全的（ ），且有效执行。
A 公司治理制度 B 风险管理制度 C 内部控制制度 D 期货业务制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司变更股权时，应当提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 关于变更股权的决议文件 C 股权转让或者变更出资合同 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司申请设立境内分支机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
