[多选题]
期货公司申请设立境内分支机构，应当具备的条件有（ ）。
A .申请日前3个月符合风险监管指标标准
B .公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
C .具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
D .未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
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习题解析
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1 .客户应按照（ ）对交易结算报告内容进行确认。
A 期货公司要求的方式 B 期货经纪合同约定方式 C 期货保证金安全存管监控机构规定的方式 D 中国证监会规定的方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A 期货公司的董事 B 期货公司股东 C 期货公司控股 D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .当期货公司或其分支机构有（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可根据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。
A 设立 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司申请金融期货经纪业务资格时，应当具有健全的（ ），且有效执行。
A 公司治理制度 B 风险管理制度 C 内部控制制度 D 期货业务制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司变更股权时，应当提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 关于变更股权的决议文件 C 股权转让或者变更出资合同 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不当方式误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司主要股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司？（ ）
A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 股权变更或者业务范围 D 决定转让所持有的期货公司股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .设立期货公司时，外资持有股权的期货公司只需要向国务院商务主管部门申请办理相关手续即可。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，利用自有资金进行投资。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
