[多选题]
期货公司申请金融期货经纪业务资格时，应当具有健全的（ ），且有效执行。
A .公司治理制度
B .风险管理制度
C .内部控制制度
D .期货业务制度
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习题解析
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1 .下列各项中，（ ）在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A 期货公司的股东 B 期货公司实际控制人 C 期货公司普通员工 D 期货公司的核心员工
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司聘请或解聘会计师事务所的，应当自作出决议起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .客户应按照（ ）对交易结算报告内容进行确认。
A 期货公司要求的方式 B 期货经纪合同约定方式 C 期货保证金安全存管监控机构规定的方式 D 中国证监会规定的方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A 期货公司的董事 B 期货公司股东 C 期货公司控股 D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .当期货公司或其分支机构有（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可根据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。
A 设立 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司变更股权时，应当提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 关于变更股权的决议文件 C 股权转让或者变更出资合同 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司申请设立境内分支机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不当方式误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司主要股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司？（ ）
A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 股权变更或者业务范围 D 决定转让所持有的期货公司股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
