期货公司聘请或解聘会计师事务所的，应当自作出决议起（　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

1 .根据法律规定，期货公司不得接受其他机构委托从事中间介绍业务。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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2 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，其（　）。

A 或有负债低于净资产的60% B 或有负债低于净资产的50% C 或有负债高于净资产的50% D 或有负债高于净资产的60%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .期货公司申请设立境内分支机构必须要做到申请日前（　）符合风险监管指标标准。

A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .期货公司申请设立、收购、参股境外经营机构时，其申请日前（　）符合风险监管指标标准。

A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列各项中，（　）在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A 期货公司的股东 B 期货公司实际控制人 C 期货公司普通员工 D 期货公司的核心员工

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .客户应按照（　）对交易结算报告内容进行确认。

A 期货公司要求的方式 B 期货经纪合同约定方式 C 期货保证金安全存管监控机构规定的方式 D 中国证监会规定的方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .中国证监会及其派出机构可以要求（　）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A 期货公司的董事 B 期货公司股东 C 期货公司控股 D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .当期货公司或其分支机构有（　）情形时，中国证监会及其派出机构可根据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。

A 设立 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .期货公司申请金融期货经纪业务资格时，应当具有健全的（　），且有效执行。

A 公司治理制度 B 风险管理制度 C 内部控制制度 D 期货业务制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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