[多选题]
期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的，应承担的法律责任有（ ）。
A .责令改正，给予警告
B .没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C .没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D .责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A 虚假出资 B 股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事 C 违规开展关联交易 D 不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列（ ）事项并建立存档记录等。
A 信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律 B 风险管理系统功能完备 C 信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全 D 期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司应当建立信息系统安全应急处置和报告机制，及时处置重大异常情况和突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度，按照（ ）的要求报告接入方及接入信息系统情况。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司及其分支机构有下列情形之一的，应承担的法律责任有（ ）。（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A 终止 B 变更 C 协商 D 签订
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（ ）。
A 客户开户和交易流程 B 期货公司期货保证金账户信息 C 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D 与期货公司签署的书面委托协议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。
A 对股东的开户资料进行审查 B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C 代股东接收交易密码 D 代股东下达交易指令
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
