[多选题]
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A .虚假出资
B .股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事
C .违规开展关联交易
D .不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置
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习题解析
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1 .对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东 B 期货公司应当立即向监管机构报告 C 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告 D 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
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2021-08-25
2 .期货公司或其分支机构有下列（ ）等情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。
A 信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患 B 违规开展关联交易 C 未按规定实施外部接入信息系统管理 D 未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构运营不合规或...
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2021-08-25
4 .期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列（ ）事项并建立存档记录等。
A 信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律 B 风险管理系统功能完备 C 信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全 D 期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息...
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2021-08-25
5 .期货公司应当建立信息系统安全应急处置和报告机制，及时处置重大异常情况和突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
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2021-08-25
6 .期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度，按照（ ）的要求报告接入方及接入信息系统情况。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
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2021-08-25
7 .期货公司及其分支机构有下列情形之一的，应承担的法律责任有（ ）。（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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2021-08-25
8 .期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的，应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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多选题
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2021-08-25
