[多选题]
期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列（ ）事项并建立存档记录等。
A .信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律
B .风险管理系统功能完备
C .信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全
D .期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行
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习题解析
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1 .对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东 B 期货公司应当立即向监管机构报告 C 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告 D 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
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2021-08-25
2 .期货公司或其分支机构有下列（ ）等情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施。
A 信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患 B 违规开展关联交易 C 未按规定实施外部接入信息系统管理 D 未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构运营不合规或...
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2021-08-25
3 .期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A 虚假出资 B 股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事 C 违规开展关联交易 D 不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置
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2021-08-25
5 .期货公司应当建立信息系统安全应急处置和报告机制，及时处置重大异常情况和突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
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2021-08-25
6 .期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度，按照（ ）的要求报告接入方及接入信息系统情况。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
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2021-08-25
7 .期货公司及其分支机构有下列情形之一的，应承担的法律责任有（ ）。（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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2021-08-25
8 .期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的，应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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2021-08-25
9 .期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可
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2021-08-25
