[多选题]
期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有（ ）。
A .责令改正，给予警告
B .没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C .没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D .情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可
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习题解析
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1 .期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列（ ）事项并建立存档记录等。
A 信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律 B 风险管理系统功能完备 C 信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全 D 期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息...
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2021-08-25
2 .期货公司应当建立信息系统安全应急处置和报告机制，及时处置重大异常情况和突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
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2021-08-25
3 .期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度，按照（ ）的要求报告接入方及接入信息系统情况。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
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2021-08-25
4 .期货公司及其分支机构有下列情形之一的，应承担的法律责任有（ ）。（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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2021-08-25
5 .期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的，应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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2021-08-25
7 .证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A 终止 B 变更 C 协商 D 签订
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2021-08-25
8 .证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（ ）。
A 客户开户和交易流程 B 期货公司期货保证金账户信息 C 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D 与期货公司签署的书面委托协议
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2021-08-25
9 .证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。
A 对股东的开户资料进行审查 B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C 代股东接收交易密码 D 代股东下达交易指令
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2021-08-25
10 .直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备的条件包括下列（ ）。
A 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政 B 管理层具有良好的专业素质和管理能力 C 具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模 D 具有健全的内部控制制度和风险管理体系
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2021-08-25
