[多选题]
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备的条件包括下列（ ）。
A .持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政
B .管理层具有良好的专业素质和管理能力
C .具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模
D .具有健全的内部控制制度和风险管理体系
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习题解析
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1 .期货公司及其分支机构违反期货投资者保障基金管理规定的，应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A 终止 B 变更 C 协商 D 签订
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（ ）。
A 客户开户和交易流程 B 期货公司期货保证金账户信息 C 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D 与期货公司签署的书面委托协议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。
A 对股东的开户资料进行审查 B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C 代股东接收交易密码 D 代股东下达交易指令
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《外商投资期货公司管理办法》的规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当提交的文件包括下列（ ）。
A 申请前5年该境外机构经审计的财务报表 B 由中国境内律师事务所出具的法律意见书 C 该境外机构是否具备持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政 D 该境外机构是否具备具有良好的国际声誉和经营业...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .外商投资期货公司及其股东、董事、监事、高级管理人员违反《外商投资期货公司管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）等相关规定采取行政监管措施或予以处罚。
A 《期货交易管理条例》 B 《期货公司监督管理办法》 C 《期货公司董事 D 国外相关法律
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2021-08-25
9 .制定《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的目的有（ ）。
A 促进期货市场创新发展和对外开放 B 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理 C 维护期货市场秩序 D 保护交易者合法权益
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提问时间:
2021-08-25
10 .对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的有（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国期货市场监控中心有限责任公司
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提问时间:
2021-08-25
