[多选题]
对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的有（ ）。
A .中国证监会及其派出机构
B .期货交易所
C .中国期货业协会
D .中国期货市场监控中心有限责任公司
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习题解析
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1 .证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。
A 对股东的开户资料进行审查 B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C 代股东接收交易密码 D 代股东下达交易指令
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2021-08-25
2 .直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备的条件包括下列（ ）。
A 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政 B 管理层具有良好的专业素质和管理能力 C 具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模 D 具有健全的内部控制制度和风险管理体系
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2021-08-25
3 .根据《外商投资期货公司管理办法》的规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当提交的文件包括下列（ ）。
A 申请前5年该境外机构经审计的财务报表 B 由中国境内律师事务所出具的法律意见书 C 该境外机构是否具备持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政 D 该境外机构是否具备具有良好的国际声誉和经营业...
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多选题
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2021-08-25
4 .外商投资期货公司及其股东、董事、监事、高级管理人员违反《外商投资期货公司管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）等相关规定采取行政监管措施或予以处罚。
A 《期货交易管理条例》 B 《期货公司监督管理办法》 C 《期货公司董事 D 国外相关法律
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2021-08-25
5 .制定《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的目的有（ ）。
A 促进期货市场创新发展和对外开放 B 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理 C 维护期货市场秩序 D 保护交易者合法权益
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2021-08-25
7 .关于中央对手方的说法，正确的有（ ）。
A 成为所有买方的卖方和所有卖方的买方 B 成为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C 为期货交易提供集中履约保障 D 以自有资金参与期货交易
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2021-08-25
8 .中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列（ ）等信息或者书面资料，并进行必要的询问和检查。
A 境外交易者和境外经纪机构的账户 B 境外交易者和境外经纪机构的账户 C 境外交易者和境外经纪机构的账户 D 境外交易者和境外经纪机构的账户
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2021-08-25
9 .境外交易者或者境外经纪机构发生下列（ ）重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 违规被接管 B 发生与之相关的期货纠纷 C 破产 D 发生与之相关的诉讼
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2021-08-25
10 .下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织，其诚信信息应记入诚信档案的有（ ）。
A 证券期货市场投资者 B 为证券期货业务提供存管 C 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 D 区域性股权市场的运营机构及其董事
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2021-08-25
