[单选题]
下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
A .基金及公司发生违法违规行为
B .基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C .基金公司销售人员小李离职
D .督察长依法认为需要报告的其他情形
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习题解析
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1 .（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A 督察长 B 总经理 C 合规管理部门 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于监事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A 通知业务机构停止其违法行为 B 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D 审核董事会编制的提供给股东会的各...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A 法律 B 社会道德 C 职业道德 D 职业文化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C 根据总经理提名决定合规负责人的聘任 D 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A 股东会 B 管理层 C 董事长 D 董事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。
A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A 兼任其他基金公司董事会成员 B 兼任公司理事 C 任免公司总经理 D 列席公司相关会议
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A 研究业务控制 B 投资决策业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .信息技术内部控制制度不包括（）。
A 内部资金对账制度 B 门禁制度 C 严格的授权制度 D 内外网分离制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
