[单选题]
基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A .股东会
B .管理层
C .董事长
D .董事会
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习题解析
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1 .关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。
A 直接决定合规部门人员薪酬 B 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C 董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A 督察长 B 总经理 C 合规管理部门 D 监事会
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提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于监事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A 通知业务机构停止其违法行为 B 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D 审核董事会编制的提供给股东会的各...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A 法律 B 社会道德 C 职业道德 D 职业文化
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C 根据总经理提名决定合规负责人的聘任 D 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评...
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提问时间:
2021-08-25
7 .下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
A 基金及公司发生违法违规行为 B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C 基金公司销售人员小李离职 D 督察长依法认为需要报告的其他情形
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提问时间:
2021-08-25
8 .关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。
A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时...
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提问时间:
2021-08-25
9 .根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A 兼任其他基金公司董事会成员 B 兼任公司理事 C 任免公司总经理 D 列席公司相关会议
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提问时间:
2021-08-25
10 .投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A 研究业务控制 B 投资决策业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制
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单选题
提问时间:
2021-08-25
