投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

1 .下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C 根据总经理提名决定合规负责人的聘任 D 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A 股东会 B 管理层 C 董事长 D 董事会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。

A 基金及公司发生违法违规行为 B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C 基金公司销售人员小李离职 D 督察长依法认为需要报告的其他情形

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。

A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A 兼任其他基金公司董事会成员 B 兼任公司理事 C 任免公司总经理 D 列席公司相关会议

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .信息技术内部控制制度不包括（）。

A 内部资金对账制度 B 门禁制度 C 严格的授权制度 D 内外网分离制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

A 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C 基金经理可以直接向交易员下达投资指令 D 基金经理可以直接进行交易

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A 董事会 B 公司经营层 C 股东大会 D 总经理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 建立交易监测系统 C 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D 建立完善的交易记录制度，每日...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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