[单选题]
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A .通知业务机构停止其违法行为
B .保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C .随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D .审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
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习题解析
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1 .职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。
A 传承性 B 连续性 C 继承性 D 特殊性：
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A 每半年；2/3 B 每年；2/3 C 每年；1/2 D 每半年；1/2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A 合规管理部门 B 督察长 C 管理层 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。
A 直接决定合规部门人员薪酬 B 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C 董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A 督察长 B 总经理 C 合规管理部门 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A 法律 B 社会道德 C 职业道德 D 职业文化
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C 根据总经理提名决定合规负责人的聘任 D 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评...
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2021-08-25
9 .基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A 股东会 B 管理层 C 董事长 D 董事会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
A 基金及公司发生违法违规行为 B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C 基金公司销售人员小李离职 D 督察长依法认为需要报告的其他情形
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
