[多选题]
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A .经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B .对交易
C .财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D .客户资产安全
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习题解析
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1 .由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A 证券登记结算公司 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .中国证券结算制度根据( )的原则设计。
A 即时交付 B 集中交付 C 货银对付 D 货银交付
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
A 3年以下 B 5年以下 C 5年以上 D 3～7年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
A 降低非系统性风险 B 保证证券市场的公平 C 保护投资者 D 降低系统性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A 从事或协同他人从事欺诈 B 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。
A 行为恶劣 B 严重违反法律 C 违反法律 D 组织
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .《证券市场禁入规定》规定，有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 配合查处违法行为有立功表现的 C 受他人指使 D 违法后果未能造成恶劣影响的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
