[单选题]
根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
A .3年以下
B .5年以下
C .5年以上
D .3～7年
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习题解析
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1 .上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或与收购人的财务顾问存在关联关系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A 中央证券登记结算有限责任公司 B 深圳证券登记结算公司 C 上海证券登记结算公司 D 中国证券登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A 证券登记结算公司 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .中国证券结算制度根据( )的原则设计。
A 即时交付 B 集中交付 C 货银对付 D 货银交付
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
A 降低非系统性风险 B 保证证券市场的公平 C 保护投资者 D 降低系统性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B 对交易 C 财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D 客户资产安全
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
