[多选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括( )。


A .上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
B .对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C .根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
D .公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

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习题解析

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1 .中国证券结算制度根据( )的原则设计。

A 即时交付 B 集中交付 C 货银对付 D 货银交付

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

2 .根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

A 3年以下 B 5年以下 C 5年以上 D 3~7年

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3 .首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A 1 B 2 C 3 D 4

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4 .下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。

A 降低非系统性风险 B 保证证券市场的公平 C 保护投资者 D 降低系统性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

5 .证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。

A 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B 对交易 C 财务状况良好,最近三年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上 D 客户资产安全

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7 .证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。

A 从事或协同他人从事欺诈 B 对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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8 .《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

A 行为恶劣 B 严重违反法律 C 违反法律 D 组织

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

9 .《证券市场禁入规定》规定,有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 配合查处违法行为有立功表现的 C 受他人指使 D 违法后果未能造成恶劣影响的

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10 .证券市场监管的“三公”原则指的是( )。

A 公开原则 B 公义原则 C 公平原则 D 公正原则

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